它旨在保护投资者、促进资本市场健康发展和维护市场公平，会通过一系列法案来对各金融机构进行监管及制约。
管理资产达到一定数额的投资机构、以及公司股东们必须向委员会登记，公司在证券交易委员会登记并通过审查核实后，便成为注册投资顾问。
如果没有合法的金融牌照，就从事类似的投资的话，极有可能会惹上官司，被送到监狱里去蹲大牢。
美国的联邦证券交易委员会的审查非常严格，以保罗现在的情况，想要通过审查，至少也得一个多月的功夫。
当然也有法子可以节省这个时间，那就是直接收购一家手续齐全的基金公司，为此克劳德给保罗介绍了一家专门的中介公司。
做生意需要充足信息，有时候消息就等同于财富。
华尔街不少公司，都在从事着类似于中间商一样的角色，比较出名的麦肯锡咨询公司、波士顿咨询公司、普华永道咨询公司这些。
克劳德介绍的是华尔街当地的一家中型的咨询公司，因为保罗的这一单生意并不大。
保罗并没有打那些知名的基金公司的主意，目标集中在那种规模很小，但手续齐全的基金公司上面。
这样的小基金公司